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重磅新規!場外期權新規出爐,8月1日前僅2家券商有一級資格

2018-5-15 16:45 來源:市商網 瀏覽數:23900 發布者: admin
  【市商網2018年5月15日訊】  在叫停券商場外期權私募通道一個月后,備受關注的場外期權新規出爐。  5月11日,記者從券商了解到,有券商收到了來自地方證監局發布的《關于進一步加強證券公司場外期權業務監管 ...
  【市商網2018年5月15日訊】    在叫停券商場外期權私募通道一個月后,備受關注的場外期權新規出爐。

  5月11日,記者從券商了解到,有券商收到了來自地方證監局發布的《關于進一步加強證券公司場外期權業務監管的通知》(下稱《通知》),要求券商合規、審慎開展場外期權業務,嚴禁與客戶開展單純以高杠桿投機為目的、不存在真實風險管理需求的場外期權業務。

  《通知》指出,證監會對券商參與場外期權交易實施分類管理,根據公司資本實力、分類結果、全面風險管理水平、專業人員及技術系統情況,將券商分為一級交易商和二級交易商。一級交易商須最近一年分類評級在A類AA級以上,二級交易商須最近一年分類評級在A類A級以上,而那些評級只有B類或以下評級的券商將不具備交易商條件。

  根據評級結果,A類AA級公司有11家,包括廣發證券、中信證券、中金公司、華泰證券、申萬宏源、銀河證券、招商證券、中信建投、國泰君安、海通證券、華融證券等。不過,并非A類AA級的券商都可以作為一級交易商在滬深交易所開立場內個股對沖交易專用賬戶,直接開展對沖交易,上述機構必須得到證監會機構部認可。

  有消息稱,部分券商收到了證券業協會的電話口頭通知,要求“自5月14日至8月1日期間,只有中金公司、中信證券這兩家券商可以比照一級交易商開展場外期權業務,最近一年分類評價為A類AA級的其他9家證券公司暫不能比照一級交易商開展場外期權業務”。


  通知如下:

  關于進一步加強證券公司場外期權業務監管的通知

  文章素材來源:上海證券報、券商中國

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