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安徽證監局撰寫發布場外個股期權投資警示文章

2018-6-7 09:13 來源:市商網 瀏覽數:13646 發布者: admin 來自: 安徽證監局
  【市商網2018年6月7日訊】  近年來,面對市場中不斷涌現的所謂的新型投資方式,我局持續保持高度關注。從類現貨交易、微交易到場外個股期權交易等等,針對普通投資者可能面臨的投資風險,我局均及時發布警示信 ...
  【市商網2018年6月7日訊】    近年來,面對市場中不斷涌現的所謂的新型投資方式,我局持續保持高度關注。從類現貨交易、微交易到場外個股期權交易等等,針對普通投資者可能面臨的投資風險,我局均及時發布警示信息。近期,場外個股期權成為市場熱炒的新型投資方式,市場中出現了諸多面向個人投資者提供場外個股期權交易服務的互聯網平臺,對此,證監會在官網發布了相關警示信息,提醒個人投資者謹慎參與場外個股期權交易。我局迅速組織人員進行深入調研,發現目前互聯網場外個股期權交易市場看似“蓬勃發展”,實則亂象叢生,個人投資者參與互聯網平臺場外個股期權交易存在巨大風險。

  經調查,個人投資者的交易風險主要存在于以下四個方面:第一,投資風險。很多個人投資者對金融衍生品交易認知不足,加之很多平臺缺乏投資者適當性管理以及采用誤導性宣傳,普通投資者往往忽視了其背后的巨大風險。并且,部分平臺出于攫取暴利或者降低風險的目的,收取的權利金費率過高,投資者盈利概率很低。第二,資金安全風險。目前市場中絕大多數互聯網場外個股期權平臺均沒有建立資金三方存管機制,投資者的交易資金大多數直接打入了平臺提供的個人賬戶,有的平臺雖然聲稱客戶資金由第三方銀行存管,但實際上純屬虛構。第三,信用風險。目前市場中絕大多數平臺都是作為最終的交易對手方與客戶進行個股期權交易,平臺獨立承擔履約風險,由于這類平臺大多不具備風險管控能力,信用值較低,稍有市場波動可能就會產生違約。據了解,多數平臺根本沒有在二級市場對沖風險,而是直接與客戶對賭,極易發生違約風險。若平臺發生“跑路”等風險事件,投資者自身權益更難以保障。第四,法律風險。互聯網個股期權平臺普遍缺乏相應的金融業務資質,平臺作為交易對手方與投資者客戶進行個股期權交易時,可能涉嫌非法經營。如果平臺無風險對沖亦無現貨交割意圖,直接與客戶進行對賭,則可能涉嫌聚眾賭博。若平臺存在欺詐行為或者發生故意誘導客戶買賣期權以收取高額權利金或手續費,則可能涉嫌詐騙。

  隨后,我局在調研分析的基礎上撰寫了《個股期權風險大,莫讓“期權”變維權》的警示文章。文章詳細介紹了互聯網場外個股期權平臺的經營特點,剖析了市場中這類平臺的經營模式,指出了這類平臺在經營過程中存在的諸多問題,最后揭示了個人投資者參與這類互聯網場外個股期權交易存在的上述投資風險、資金安全風險、信用風險、法律風險等風險。

  我局通過局外網和安徽省證券期貨業協會網站發布了上述警示文章。同時,編寫成新一期安徽轄區防范非法證券期貨活動宣傳專報,發送至轄區各證券期貨經營機構,要求機構通過經營場所、網站、微信公眾號、QQ群等平臺進行更深入、更廣泛地宣傳。

  這是我局不斷強化投資者警示教育工作的最新舉措。2016年以來,我局保持敏銳度和專注力,堅持原創性、及時性、針對性,已累計自主撰寫并發布防非專報共20篇,向廣大投資者進行宣傳教育,使其增強辨析能力,免受非法侵害。下一步,我局將繼續追蹤市場涉非熱點,保持對市場安全穩定運行的高度敏感性,加強分析研究,加大宣傳警示教育力度,堅定不移維護投資者尤其是廣大中小投資者的合法權益。
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