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中國證監會《關于在中國(太原)煤炭交易中心開展能源商品場外衍生品交易試點提案》答 ...

2019-12-2 17:31 來源:市商網 瀏覽數:1026 發布者: admin 來自: 中國證監會
  【市商網2019年12月2日訊】  《關于在中國(太原)煤炭交易中心開展能源商品場外衍生品交易試點的提案》收悉。經認真研究,現答復如下:  一、“籌備建設太原能源商品交易所,承接能源商品場外衍生品交易試 ...
  【市商網2019年12月2日訊】  

  《關于在中國(太原)煤炭交易中心開展能源商品場外衍生品交易試點的提案》收悉。經認真研究,現答復如下:

  一、“籌備建設太原能源商品交易所,承接能源商品場外衍生品交易試點”

  根據中央經濟工作會議和全國金融工作會議精神、《國務院關于清理整頓各類交易場所切實防范金融風險的決定》(國發〔2011〕38號)和《國務院辦公廳關于清理整頓各類交易場所的實施意見》(國辦發〔2012〕37號)有關規定以及清理整頓各類交易場所工作要求,各地區要嚴格控制交易場所數量,合理規劃布局,積極推動交易場所按類別有序整合,原則上一個類別一家。嚴格交易場所審批設立,交易場所整合工作完成前原則上不得批設新的交易場所。凡使用“交易所”字樣的交易場所,除經國務院或國務院金融管理部門批準的外,必須報省級人民政府批準;省級人民政府批準前,應征求清理整頓各類交易場所部際聯席會議意見。

  目前,山西省已批準設立了中國(太原)煤炭交易中心、山西焦炭(國際)交易中心等20余家交易場所。應從防范化解金融風險、維護社會穩定、服務實體經濟大局出發,統籌考慮交易場所的數量規模、布局、功能定位和地方監管能力,審慎研究論證建設太原能源商品交易所的必要性和可行性,盡量依托現有交易場所依法合規開展業務,避免重復建設和脫實向虛。同時,堅持合規底線,推動同類別交易場所有序整合工作,推動各類交易場所走上規范發展道路,切實發揮服務實體經濟功能。

  二、關于“建議國務院明確商品場外衍生品市場監管主體(如中國證監會),并在中國(太原)煤炭交易中心研究開展能源商品場外衍生品交易試點”

  根據中央經濟工作會議、全國金融工作會議精神和清理整頓各類交易場所相關政策法規,大宗商品類交易場所應遵守如下政策底線要求:

  (一)除依法經批準設立的證券、期貨交易所,或經國務院金融管理部門批準設立的從事金融產品交易的交易場所外,其他交易場所不得將任何權益拆分為均等份額公開發行,不得采取集中交易方式進行交易,不得將權益按照標準化交易單位持續掛牌交易,權益持有人累計不得超過200人,不得以集中交易方式進行標準化合約交易,未經國務院相關金融管理部門批準,不得從事保險、信貸、黃金等金融產品交易。

  (二)大宗商品類交易場所應立足于商品現貨和當地資源優勢,具有產業背景和物流倉儲等配套措施,切實服務實體經濟,交易模式合規,業務制度健全,交易軟件合法,在匯聚信息、發現價格、便利交易、促進流轉等方面更好地滿足上下游產業客戶需求。不得上線與當地產業無關的交易品種,交易必須全款實貨。交易客戶限定為行業內企業,不得誘導一般個人入市交易。

  上述底線要求,就是要大宗商品類交易場所堅守組織現貨交易的初衷。金融產品、金融市場的交易方式具有較大的風險外溢性,不宜在地方交易場所開展相關交易。目前,在期貨方面,鄭州商品交易所已上線動力煤期貨,大連商品交易所已上線焦煤、焦炭期貨,上述煤炭期貨品種交易活躍,流動性良好,已經切實發揮了價格發現和風險管理的作用。在場外衍生品方面,為防范系統性風險,歐美監管部門已將場外衍生品交易平臺納入統一監管。目前,我國場外衍生品市場涉及外匯、利率、信用、權益、商品等多個領域,尚未出臺法律法規明確場外衍生品的監管部門。此外,期貨公司風險管理子公司等機構已經開展能源類場外衍生品交易,不需要交易平臺也可以為實體企業提供個性化的風險管理服務。
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