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北京登記結算有限公司承擔完成遼寧省交易場所業務系統合規性評估工作

2019-12-3 16:58 來源:市商網 瀏覽數:1259 發布者: admin 來自: 北京結算
  【市商網2019年12月3日訊】  11月29日,遼寧省金融監管局召集省金融發展與穩定工作領導小組有關成員單位,聽取了北京登記結算有限公司關于全省交易場所業務系統合規性評估工作的總結匯報。  受遼寧省金融發 ...
  【市商網2019年12月3日訊】  

  11月29日,遼寧省金融監管局召集省金融發展與穩定工作領導小組有關成員單位,聽取了北京登記結算有限公司關于全省交易場所業務系統合規性評估工作的總結匯報。

  受遼寧省金融發展與穩定工作領導小組辦公室委托,公司承擔了對全省14家交易場所的業務系統合規性評估工作。在省金融監管局和相關行業主管部門帶領下,公司派出工作小組深入每家交易場所,采取系統演示、數據調閱、文檔查閱和人員訪談等方式,主要查驗交易場所的業務系統是否支持未獲批交易模式和交易品種、是否支持違規交易模式、是否設置合規和風控功能、以及能否支持經授權或核準的專門交易業務等等,旨在評估各交易場所對清理整頓“回頭看”檢查驗收意見的實際落實情況。同時,對于評估發現的問題,逐項提出整改建議。

  與會各單位認為,本次評估由省金融監管局牽頭、行業主管部門協同、專業機構具體實施,實現了政策性和專業性、廣度和深度的有效結合,摸清了全省交易場所的實際情況,找準了一些問題的癥結。與會各單位就進一步樹牢監管權威、強化監管協同機制、分類推進整改等事項進行了會商。
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