市商網

搜索

市商網 首頁 交易所 政策 查看內容

四川金融局關于印發《四川省地方金融行政執法工作 流程(試行)》的通知

2019-12-5 14:53 來源:市商網 瀏覽數:1727 發布者: admin 來自: 四川金融局
  【市商網2019年12月5日訊】  四川省地方金融監督管理局  關于印發《四川省地方金融行政執法工作  流程(試行)》的通知  各市(州)金融局:  《四川省地方金融行政執法工作流程(試行)》已經省地方 ...
  【市商網2019年12月5日訊】  

  四川省地方金融監督管理局
  關于印發《四川省地方金融行政執法工作

  流程(試行)》的通知

  各市(州)金融局:

  《四川省地方金融行政執法工作流程(試行)》已經省地方金融監督管理局2019年第8次局務會審議通過。現印發給你們,請遵照執行。

  四川省地方金融監督管理局
  2019年11月22日

  四川省地方金融行政執法工作流程(試行)

  第一章    總 則

  第一條  為規范地方金融行政執法行為,促進嚴格規范公正文明執法,保障各級地方金融監管部門依法履職盡責,維護當事人的合法權益,根據《中華人民共和國行政許可法》《中華人民共和國行政處罰法》《中華人民共和國行政強制法》《融資擔保公司監督管理條例》《四川省地方金融監督管理條例》等法律、法規、規章和有關規定,結合我省地方金融監管實際,制定本流程。

  第二條  省地方金融監督管理局和市(州)、縣(市、區)人民政府確定的負責地方金融工作的機構(以下統稱地方金融監管部門)及其執法人員開展地方金融行政執法工作,適用本流程。

  前款所稱地方金融行政執法,包括行政許可、行政檢查、行政強制、行政處罰、行政聽證、行政復議等執法行為。

  市(州)、縣(市、區)地方金融監管部門及其執法人員依照《四川省地方金融監督管理條例》和省地方金融監督管理局的委托實施相關行政處罰,具體辦法另行制定。

  第三條  開展地方金融行政執法工作應當遵循下列原則:

  (一)事實清楚,證據確鑿;

  (二)適用法律、法規、規章正確;

  (三)嚴格執行法定程序;

  (四)正確行使自由裁量權;

  (五)依法公平公正履行職責;

  (六)依法維護當事人合法權益;

  (七)處罰與教育相結合。

  第四條  各級地方金融監管部門應當全面推行行政執法公示制度。執法人員應當持證上崗、亮證執法,在法定期限內公開執法決定信息。

  第五條  各級地方金融監管部門應當全面推行執法全過程記錄制度。對文字記錄不能全面有效記錄執法行為的,執法人員可以通過執法記錄儀、對講機、攝像機、照相機等記錄設備,實時對行政執法過程進行記錄。

  第六條  各級地方金融監管部門應當全面推行重大執法決定法制審核制度。擬作出重大執法決定的,業務工作機構應當將調查情況和有關依據等送法制工作機構進行法制審核。

  法制工作機構應當根據有關法律、法規、規章等規定進行審核,并根據不同情形提出同意或者存在問題的書面審核意見。

  第七條  各級地方金融監管部門應當將地方金融行政執法工作經費納入本單位財政預算,加大科技裝備的資金投入;推進執法信息共享,提高執法效率和規范化水平;配備交通工具、通訊工具等執法裝備,組織開發實用性執法軟件,利用大數據、云計算、智能化等提升行政執法水平。

  第二章  行政許可

  第八條  下列事項應當按照有關規定經省地方金融監督管理局批準后方可實施:

  (一)融資擔保公司的設立、合并、分立或者減少注冊資本;省外融資擔保公司在我省設立分支機構;

  (二)典當行的設立、分立、合并,設立分支機構,變更名稱、注冊資本、法定代表人、住所、轉讓股份的。

  除前款規定的事項外,小額貸款公司、融資租賃公司以及其他地方金融組織的設立或者從事地方金融業務的,按照國家有關法律、法規和規范性文件執行。

  第九條  申請設立融資擔保公司,應當符合下列條件:

  (一)股東信譽良好,最近3年無重大違法違規記錄;

  (二)注冊資本不低于人民幣1億元,且為實繳貨幣資本;

  (三)擬任董事、監事、高級管理人員熟悉與融資擔保業務相關的法律法規,具有履行職責所需的從業經驗和管理能力;

  (四)有健全的業務規范和風險控制等內部管理制度。

  申請設立典當行,應當符合下列條件:

  (一)有符合法律、法規規定的章程;

  (二)注冊資本最低限額為300萬元;從事房地產抵押典當業務的,注冊資本最低限額為500萬元;從事財產權利質押典當業務的,注冊資本最低限額為1000萬元;

  (三)有符合要求的營業場所和辦理業務必需的設施;

  (四)有熟悉典當業務的經營管理人員及鑒定評估人員;

  (五)有兩個以上法人股東,且法人股相對控股;

  (六)符合有關治安管理要求。

  第十條  申請設立融資擔保公司,應當提供下列材料:

  (一)設立申請(應當載明擬設立融資擔保公司的名稱、住所、注冊資本、股東及出資額、經營范圍等內容)及可行性研究報告;

  (二)公司章程(草案),股東名冊及出資額、股權結構表,出資人出資承諾書;

  (三)擬任董事、監事、高級管理人員名冊;

  (四)股東資信證明材料(法人股東需提供經年檢合格的企業營業執照、公司章程,近三年經審計的財務報表及近期財務報表,人民銀行征信報告;自然人股東需提供個人簡歷,出資能力證明,出資來源及證明材料,無犯罪記錄申明書,人民銀行征信報告),律師事務所出具的出資人出資能力和資金來源合法性的法律意見書;

  (五)擬任董事、監事、高級管理人員材料(身份證明,個人簡歷,學歷證書,專業資格證書,無犯罪記錄申明書,人民銀行征信報告);

  (六)營業場所證明材料(房產證、購房合同或者租房合同等);

  (七)具有法定資格的驗資機構出具的驗資證明;

  (八)市場監管部門核發的《市場主體名稱預先登記告知書》。

  申請設立典當行,應當提供下列材料:

  (一)設立申請(應當載明擬設立典當行的名稱、住所、注冊資本、股東及出資額、經營范圍等內容)及可行性研究報告;

  (二)典當行章程、出資協議及出資承諾書;

  (三)典當行業務規則、內部管理制度及安全防范措施;

  (四)具有法定資格的驗資機構出具的驗資證明;

  (五)檔案所在單位人事部門出具的個人股東、擬任法定代表人和其他高級管理人員的簡歷;

  (六)具有法定資格的會計師事務所出具的法人股東近期財務審計報告及出資能力證明、法人股東的董事會(股東會)決議及營業執照副本復印件;

  (七)符合要求的營業場所的所有權或者使用權的有效證明文件;

  (八)市場監管部門核發的《市場主體名稱預先登記告知書》。

  省地方金融監督管理局應當在辦公場所或者官方網站公示辦理行政許可需要提交的申請書示范文本和全部申請材料目錄。申請人要求對公示內容予以說明、解釋的,省地方金融監督管理局應當說明、解釋,提供準確、可靠的信息。

  第十一條  省地方金融監督管理局對申請人提出的行政許可申請,應當根據下列情況分別作出處理:

  (一)申請事項依法不需要取得地方金融組織經營許可的,即時告知申請人不受理;

  (二)申請事項依法不屬于地方金融監管部門職權范圍的,即時作出不予受理的決定,并告知申請人向有關行政機關申請;

  (三)申請事項屬于地方金融監管部門職權范圍,申請材料存在可以當場更正的錯誤的,允許申請人當場更正;

  申請材料不齊全或者不符合有關規定的,當場或者在五個工作日內一次性告知申請人需要補正的全部內容并出具材料補正告知書,逾期不告知的,自收到申請材料之日起即為受理;

  申請材料齊全且符合有關規定要求,或者申請人按要求提交全部補正材料的,作出受理決定。

  省地方金融監督管理局受理或者不予受理行政許可申請,應當出具加蓋專用印章和注明日期的書面憑證。

  第十二條  省地方金融監督管理局應當自受理融資擔保公司(包括分支機構)設立申請之日起三十日內,自受理典當行(包括分支機構)設立申請之日起二十日內作出批準或者不予批準的決定。符合條件決定批準的,頒發融資擔保業務經營許可證或典當經營許可證;不予批準的,書面通知申請人并說明理由。

  第十三條  省地方金融監督管理局應當自受理融資擔保公司合并、分立或者減少注冊資本,典當行合并、分立或者變更機構名稱、注冊資本、法定代表人、住所、轉讓股份的申請之日起二十日內作出批準或者不予批準的決定。符合條件決定批準的,作出書面批復;不予批準的,書面通知申請人并說明理由。

  第十四條  經批準設立的融資擔保公司和典當行,以及其他重大事項變更的許可事項,應當在批準機關的官方網站予以公告。

  第三章  行政檢查

  第十五條  各級地方金融監管部門按照有關規定實施行政檢查,應當統籌檢查頻次和檢查對象,承擔檢查費用。

  第十六條  各級地方金融監管部門根據監管工作需要,可以通過現場檢查和非現場檢查對地方金融組織實施監管。

  各級地方金融監管部門根據監管工作需要,可以委托第三方機構對地方金融組織進行檢查。

  第十七條  各級地方金融監管部門可以通過數據報送、重大事項備案、約談、函詢、監管信息系統監測、數據分析驗證等形式對地方金融組織進行非現場檢查。

  第十八條  各級地方金融監管部門根據年度檢查計劃、監督管理中發現的問題、舉報信息、上級行政機關的要求組織開展現場檢查。

  各級地方金融監管部門應當按照有關要求建立隨機抽取被檢查對象、隨機選派檢查人員的“雙隨機、一公開”機制,建立隨機抽查對象和執法檢查人員名錄庫。隨機抽查情況及查處結果除涉及國家秘密、商業秘密、個人隱私外,應當及時向社會公布。

  第十九條  實施現場檢查,業務工作機構應當制定現場檢查方案,經有關負責人批準后實施。現場檢查方案包括檢查目的、檢查依據、被檢查人的名稱、檢查事項、檢查方式、檢查期限、檢查人員名單等內容。

  檢查人員在實施現場檢查時,不得少于兩人,并向當事人或者有關人員出示合法證件和檢查通知書;必要時可以聘請資信良好、符合條件的會計師事務所等第三方機構協助檢查工作。當事人或者有關人員應當如實回答詢問,配合檢查,不得拒絕、阻礙現場檢查和調查取證。

  第二十條  進入現場檢查,可以采取以下方式:

  (一)詢問地方金融組織的工作人員,要求其對有關檢查事項作出說明;

  (二)查閱、復制與檢查事項有關的文件、資料,對可能被轉移、隱匿或者毀損的文件、資料、電子設備等先行登記保存;

  (三)檢查計算機信息管理系統;

  (四)對董事、監事、高級管理人員等進行約談和風險提示;

  (五)法律、法規、規章規定的其他方式。

  第二十一條  實施現場檢查,不得超越檢查范圍和權限,不得檢查與執法活動無關的物品,避免對被檢查的場所、設施和物品造成損壞。

  第二十二條  實施現場檢查,應當遵守下列規定:

  (一)有被檢查人或者見證人在場;

  (二)對涉及被檢查人的商業秘密、個人隱私的,應當為其保密;

  (三)不得影響被檢查人的正常生產經營活動;

  (四)遵守被檢查人有關安全生產等制度。

  第二十三條  第三方機構接受地方金融監管部門的委托對地方金融組織實施檢查,應當制作檢查報告,對委托事項進行定性、定量分析,對檢查事項提出處理意見和建議。

  第二十四條  實施行政檢查,應當制作檢查記錄并存檔備查。

  業務工作機構應當在檢查結束后十個工作日內根據查明的事實和獲取的證據,在檢查記錄的基礎上制作行政檢查意見書,報經有關負責人批準并加蓋公章后送達被檢查人。行政檢查意見書應當包括檢查時間、檢查內容、對被檢查人的評價、整改意見和建議。

  第二十五條  在行政檢查過程中,發現證據材料的,應當依法及時采集和保存;發現違反地方金融管理有關規定應當給予行政處罰的,按照有關規定和本流程第五章規定的程序執行;發現有其他違法行為應當由其他部門查處的,應當依法移送有關部門處理。

  各級地方金融監管部門應當根據行政檢查結果對地方金融組織實施分類監管。

  第四章  行政強制

  第二十六條  為及時消除可能引發金融風險隱患、控制金融風險擴大,避免系統性風險的發生,省地方金融監督管理局根據《中華人民共和國行政強制法》《融資擔保公司監督管理條例》和《四川省地方金融監督管理條例》的規定,可以采取查封、扣押地方金融組織經營活動相關的電子信息設備及存儲介質、財務賬簿、會計憑證、檔案資料等行政強制措施。

  第二十七條  行政強制措施由省地方金融監督管理局在法定職權范圍內實施,不得委托其他單位實施。

  第二十八條  省地方金融監督管理局實施查封、扣押行政強制措施應當遵守下列規定:

  (一)實施行政強制措施決定需經集體討論決定、主要負責人批準;

  (二)由不少于兩名執法人員實施,并出示執法證件;

  (三)通知當事人到場;

  (四)當場告知當事人采取行政強制措施的理由、依據以及當事人依法享有的權利、救濟途徑;

  (五)聽取當事人的陳述和申辯;

  (六)制作《現場筆錄》,由當事人和執法人員簽名或者蓋章,當事人拒絕的,在筆錄中予以注明;當事人不到場的,邀請見證人到場,由見證人和執法人員在《現場筆錄》上簽名或者蓋章;

  (七)制作并當場交付查封、扣押決定書和清單;

  (八)法律、法規規定的其他程序。

  第二十九條  查封、扣押的期限不得超過三十日;情況復雜的,經有關負責人批準,可以延長,但是延長期限不得超過三十日。法律、法規另有規定的除外。

  延長查封、扣押期限的,應當制作《延長行政強制措施期限通知書》,說明延期理由,并書面告知當事人。

  第三十條  對查封、扣押的財物,省地方金融監督管理局應當妥善保管,不得使用或者損毀;造成損失的,應當承擔賠償責任。

  第三十一條  省地方金融監督管理局采取查封、扣押措施后,應當及時查清事實,在本流程第二十九條規定的期限內作出處理決定。

  有下列情形之一的,應當及時作出解除查封、扣押決定,制作《解除行政強制措施決定書》,并及時送達當事人,退還扣押財物:

  (一)地方金融組織沒有違法行為;

  (二)查封、扣押的設施、財物與違法行為無關;

  (三)地方金融組織采取有效措施后消除了風險隱患,妥善處理了金融風險,經省地方金融監督管理局驗收合格;

  (四)對違法行為已經作出處理決定,不再需要查封、扣押;

  (五)查封、扣押期限已經屆滿;

  (六)其他不再需要采取查封、扣押措施的情形。

  第三十二條  在證據可能滅失或者以后難以取得的情況下,經地方金融監管部門有關負責人批準,可以對與涉嫌違法行為有關的文件、資料、電子設備等證據采取先行登記保存措施。

  第三十三條  先行登記保存有關證據,應當當場清點,制作《證據登記保存清單》,由當事人和執法人員簽名或者蓋章。先行登記保存期間,當事人或者有關人員不得損壞、銷毀或者轉移證據。

  第三十四條  對先行登記保存的證據,地方金融監管部門應當于先行登記保存之日起七日內采取以下措施:

  (一)及時采取記錄、復制、拍照、錄像等證據保全措施;不再需要采取登記保存措施的,及時解除登記保存措施,并作出《解除證據登記保存決定書》;

  (二)需要鑒定的,及時送交有關部門鑒定;

  (三)根據有關法律、法規規定可以查封、扣押的,決定查封、扣押。

  第五章  行政處罰

  第三十五條  地方金融監管部門在監督管理過程中或者收到舉報、控告材料,發現涉嫌違法行為,經初步審查認為應當給予行政處罰的,填寫《立案登記表》,予以立案。

  第三十六條  地方金融監管部門依法作出行政處罰決定的,應當責令當事人改正或者限期改正違法行為;構成違法行為、但依法不予行政處罰的,應當制作《責令改正違法行為通知書》,責令當事人改正或者限期改正違法行為。

  第三十七條  地方金融監管部門立案后,應當安排業務工作機構依據《中華人民共和國行政處罰法》和有關規定進行調查;調查后認為案件事實清楚,主要證據齊全的,應當制作案件調查報告。

  案件調查報告應當包括下列內容:

  (一)被調查當事人的基本情況;

  (二)經調查核實的事實、證據;

  (三)提出應當給予行政處罰、不予行政處罰、不得給予行政處罰或者移送司法機關處理的建議,并說明理由。

  第三十八條  擬作出重大行政處罰決定的,業務工作機構應當將案件調查報告及有關資料送法制工作機構進行法制審核。未經法制審核或者審核未通過的,地方金融監管部門不得作出行政處罰決定。

  重大行政處罰包括:

  (一)較大數額罰款。包括對單位50萬元人民幣以上罰款,對個人10萬元人民幣以上罰款;

  (二)責令停業整頓;

  (三)吊銷經營許可證;

  (四)取消董事、高級管理人員任職資格5年以上直至終身;

  (五)法律、法規規定的其他重大行政處罰決定。

  第三十九條  法制工作機構對擬作出的重大行政處罰決定,應當提出法制審核意見或者建議,并說明理由。審核重點包括:

  (一)行政處罰主體是否合法,行政執法人員是否具備執法資格;

  (二)行政處罰程序是否合法;

  (三)認定事實是否清楚,證據是否合法、充分;

  (四)適用法律、法規、規章是否準確,裁量基準運用是否適當;

  (五)行政處罰文書是否完備、規范;

  (六)法律、法規、規章規定需要審核的內容。

  第四十條  擬作出行政處罰決定的,業務工作機構應當制作《行政處罰意見告知書》,并書面送達當事人。《行政處罰意見告知書》應當載明下列內容:

  (一)擬被處罰當事人的姓名或者名稱、地址等基本情況;

  (二)擬作出行政處罰的違反法律、法規、規章的事實和證據;

  (三)擬作出行政處罰的內容,包括處罰的依據、種類、履行方式和期限;

  (四)當事人依法享有的陳述和申辯的權利,重大行政處罰的聽證權利。

  第四十一條  當事人要求陳述、申辯的,應當如實記錄當事人的陳述、申辯意見。符合聽證條件,當事人要求組織聽證的,業務工作機構應當按照有關規定組織聽證。

  業務工作機構應當對當事人提出的事實、理由和證據進行核查;事實清楚、理由充分和證據確鑿的,應當予以采納。不得因當事人申辯而加重處罰。

  第四十二條  根據不同情況對案件分別作出如下決定:

  (一)確有應受行政處罰的違法行為的,根據情節輕重及具體情況,作出行政處罰決定;

  (二)違法行為輕微,依法可以不予行政處罰的,不予行政處罰;

  (三)違法事實不能成立的,不得給予行政處罰;

  (四)違法行為涉嫌犯罪的,移送司法機關處理。

  第四十三條 依法作出行政處罰決定的,業務工作機構應當制作《行政處罰決定書》,報有關負責人批準;重大行政處罰決定,須經集體討論決定。

  《行政處罰決定書》應當載明下列內容:

  (一)當事人的姓名或者名稱、地址等基本情況;

  (二)違反法律、法規、規章的事實和證據;

  (三)行政處罰的種類和依據;

  (四)行政處罰的履行方式和期限;

  (五)不服行政處罰決定,申請行政復議或者提起行政訴訟的途徑和期限;

  (六)作出行政處罰決定的行政機關的名稱、印章和日期。

  第四十四條 《行政處罰決定書》作出后,應當依照《中華人民共和國行政訴訟法》和《中華人民共和國民事訴訟法》規定的送達方式將《行政處罰決定書》送達當事人。

  第四十五條 當事人應當在行政處罰決定的期限內,全面、正確履行行政處罰決定。

  當事人對行政處罰決定不服,依法申請行政復議或者提起行政訴訟的,行政處罰不停止執行,法律另有規定的除外。

  第四十六條 地方金融監管部門作出罰款、沒收違法所得處罰決定的,當事人應當自收到《行政處罰決定書》之日起十五日內將罰款、違法所得劃繳地方金融監管部門指定銀行的專用賬戶。地方金融監管部門和執法人員不得自行收繳罰款。

  當事人確有經濟困難,需要延期或者分期繳納罰款的,經當事人申請和地方金融監管部門批準,可以暫緩或者分期繳納。

  第四十七條 省地方金融監督管理局作出停業整頓或者吊銷經營許可證處罰的,應當在官方網站或者報紙上予以公告,涉及國家秘密的除外。公告內容包括:

  (一)被處罰地方金融組織的名稱、地址;

  (二)作出行政處罰決定的理由和依據;

  (三)其他需要公告的事項。

  處以吊銷經營許可證處罰的地方金融組織,應當在規定的期限內向省地方金融監督管理局繳回經營許可證。

  第四十八條  有下列情形之一的,業務工作機構應當制作《結案報告》,報有關負責人批準:

  (一)決定撤銷立案的;

  (二)作出不予行政處罰決定的;

  (三)作出行政處罰決定且已執行完畢的;

  (四)案件移送有管轄權的行政機關或者司法機關的;

  (五)作出行政處罰決定后,因執行標的滅失、被執行人死亡等客觀原因導致無法執行或者無需執行的;

  (六)其他應予結案的情形。

  第四十九條  在調查過程中有下列情形之一的,經有關負責人批準,應當終止調查:

  (一)沒有違法事實的;

  (二)違法行為已過追究時效的;

  (三)其他需要終止調查的情形。

  終止調查,當事人的財物已被采取行政強制措施的,應當立即解除。

  第六章  行政聽證

  第五十條  下列事項,應當舉行聽證:

  (一)法律、法規、規章規定實施行政許可應當聽證的;

  (二)地方金融監管部門認為需要聽證的涉及公共利益的重大行政許可;

  (三)地方金融監管部門擬作出重大行政處罰決定,當事人要求聽證的;

  (四)法律、法規、規章規定的其他情形。

  第五十一條  行政許可直接涉及申請人與他人之間重大利益關系的,行政機關在作出行政許可決定前,應當告知申請人、利害關系人享有要求聽證的權利;申請人、利害關系人在被告知聽證權利之日起五日內提出聽證申請的,省地方金融監督管理局應當在二十日內組織聽證。

  當事人自收到《行政處罰意見告知書》之日起三日內,向地方金融監管部門提交聽證申請書,說明聽證的要求和理由;地方金融監管部門應當在二十日內組織聽證。

  除涉及國家秘密、商業秘密或者個人隱私外,聽證應當公開進行。申請人、利害關系人不承擔行政機關組織聽證的費用。

  第五十二條  聽證按照下列程序進行:

  (一)在官方網站或者報紙上發布聽證通告,征集聽證代表;

  (二)在報名參加聽證的人員中,按照代表性、廣泛性、針對性等確定聽證代表;

  (三)確定聽證會時間、地點,并在聽證的七日前通知申請人、利害關系人和聽證代表;

  (四)在確定的時間、地點舉行聽證會;

  (五)聽證會結束后制作聽證筆錄,由聽證參加人確認無誤后簽字或者蓋章。

  第五十三條 地方金融監管部門應當組成聽證工作組負責聽證工作。

  聽證工作組由地方金融監管部門有關負責人任聽證主持人,視情況邀請紀檢監察工作機構和法制工作機構派人參加,必要時可以邀請法律顧問參加。業務工作機構確定一名記錄員。

  當事人認為聽證工作組組成人員與本案有直接利害關系的,有權申請回避。聽證主持人是否回避,由主要負責人決定;其他人員是否回避,由聽證主持人決定。

  第五十四條 聽證會按下列程序進行:

  (一)記錄員向到場人員宣布聽證紀律;

  (二)聽證主持人宣布案由、聽證工作組組成人員、記錄員名單;

  (三)聽證主持人查驗當事人身份;當事人委托他人代理聽證的,聽證主持人應當查驗當事人出具的授權委托書;

  (四)業務工作機構工作人員介紹聽證事項的基本情況;

  (五)申請人、利害關系人或者其委托代理人提出證據、進行申辯和質證;

  (六)聽證代表獨立提出聽證意見和建議;

  (七)聽證參加人在聽證筆錄上簽字;

  (八)聽證主持人宣布聽證會結束。

  第五十五條  聽證筆錄應當作為行政許可或者重大行政處罰的重要依據和參考。

  第七章  行政復議

  第五十六條  省、市(州)地方金融監管部門是行政復議機關,其法制工作機構作為行政復議機構,統一受理行政復議申請。

  法制工作機構應當對收到的行政復議申請進行登記。

  第五十七條  地方金融組織、其他單位和個人(以下統稱申請人)對省地方金融監督管理局作出的下列行政許可、行政強制措施、行政處罰等具體行政行為不服的,可以向省人民政府申請行政復議:

  (一)省地方金融監督管理局作出的有關地方金融經營許可等證書取得、變更、中止、撤銷的決定;

  (二)認為省地方金融監督管理局沒有依法辦理其申請的行政許可事項;

  (三)省地方金融監督管理局作出的查封、扣押等行政強制措施;

  (四)省地方金融監督管理局作出的罰款、責令停業、吊銷業務經營許可證等行政處罰;

  (五)市(州)、縣(市、區)地方金融監管部門受委托作出的有關行政處罰;

  (六)認為省地方金融監督管理局的具體行政行為侵犯其合法的經營自主權的;

  (七)對非法金融活動投訴和舉報等事項的處理決定;

  (八)對省地方金融監督管理局政府信息公開的答復決定;

  (九)法律、法規、規章規定的其他具體行政行為。

  申請人對市(州)、縣(市、區)地方金融監管部門作出的下列行政行為不服的,可以向本級人民政府或者上一級地方金融監管部門申請行政復議:

  (一)市(州)、縣(市、區)地方金融監管部門依法作出的罰款等行政處罰;

  (二)市(州)、縣(市、區)地方金融監管部門在監管過程中作出的行政檢查行為;

  (三)市(州)、縣(市、區)地方金融監管部門在現場檢查過程中作出的先行登記保存行為;

  (四)市(州)、縣(市、區)地方金融監管部門作出的具體行政行為侵犯其合法的經營自主權的;

  (五)對非法金融活動投訴和舉報等事項的處理決定;

  (六)對市(州)、縣(市、區)地方金融監管部門政府信息公開的答復決定;

  (七)法律、法規、規章規定的其他具體行政行為。

  第五十八條  申請行政復議,以書面或者口頭方式均可。以口頭方式申請行政復議的,工作人員當場記錄申請人的基本情況、行政復議請求、申請行政復議的主要事實、理由和時間等。

  第五十九條  行政復議機構認為行政復議申請材料不齊全、表述不清楚或者不符合法定形式的,應當自收到該行政復議申請書之日起五個工作日內,一次性書面通知申請人補正。

  補正通知書應當載明下列事項:

  (一)需要更改、補充的具體內容;

  (二)需要補正的材料、證據;

  (三)合理的補正期限;

  (四)無正當理由逾期未補正的法律后果。

  無正當理由逾期未提交補正材料的,視為申請人放棄行政復議申請。補正申請材料所用時間不計入復議審理期限。

  第六十條  對投訴、舉報、檢舉和反映問題等事項的處理不服申請行政復議,屬于下列情形之一的,地方金融監管部門已經將處理情況予以告知,且告知行為未對申請人的實體權利義務產生不利影響的,行政復議機關可以不予受理或者受理審查后駁回行政復議申請:

  (一)信訪處理意見、復查意見、復核意見,或者未履行信訪法定職責的行為;

  (二)履行內部層級監督職責作出的處理、答復,或者未履行該職責的行為;

  (三)對明顯不具有事務、地域或者級別管轄權的投訴舉報事項作出的處理、答復,或者未作處理、答復的行為;

  (四)未設定申請人權利義務的重復處理行為、說明性告知行為及過程性行為。

  第六十一條  省地方金融監督管理局為被申請人的,由行政行為的承辦業務工作機構提出書面答復,報有關負責人審定。

  市(州)、縣(市、區)地方金融監管部門為被申請人的,由行政行為的承辦業務工作機構提出書面答復,逐級報主要負責人審定。

  難以確定行政復議答復承辦業務工作機構的,由本部門行政復議機構確定。承辦業務工作機構有異議的,由行政復議機構報主要負責人確定。

  行政行為的承辦業務工作機構應當指定1至2名代理人參加行政復議。

  第六十二條  行政復議期間,有下列情形之一的,可以停止執行具體行政行為:

  (一)被申請人認為需要停止執行的;

  (二)行政復議機關認為需要停止執行的;

  (三)申請人申請停止執行,行政復議機關認為其要求合理,決定停止執行的;

  (四)法律規定停止執行的。

  第六十三條  省、市(州)地方金融監管部門自受理行政復議申請之日起七日內,應當將行政復議申請書副本或者行政復議申請筆錄復印件送被申請人。被申請人應當自收到申請書副本或者申請筆錄復印件之日起十日內提出書面答復,并提交作出具體行政行為的證據、依據和其他有關材料。

  行政復議答辯書應當載明下列事項:

  (一)被申請人的名稱、地址、法定代表人的姓名、職務;

  (二)委托代理人的姓名、單位、職務、聯系方式;

  (三)作出行政行為的事實和證據;

  (四)作出行政行為依據的法律、法規、規章和規范性文件的具體條款和內容;

  (五)對申請人復議請求的意見和理由;

  (六)作出答復的日期。

  第六十四條 行政復議原則上采用書面方式進行審理,如果申請人要求或者行政復議機構認為有必要時,可以向有關組織和人員調查情況,聽取申請人、被申請人和第三人的意見。

  第六十五條  省、市(州)地方金融監管部門自受理行政復議申請之日起六十日內作出行政復議決定,法律、法規另有規定的除外。情況復雜,不能在規定期限內作出行政復議決定的,經有關負責人批準,可以適當延長,并告知申請人和被申請人,延長期限最多不超過三十日。

  第六十六條  行政復議期間有下列情形之一的,行政復議中止:

  (一)雙方當事人書面提出協商解決申請,行政復議機構認為有利于實質性解決糾紛,維護申請人合法權益的;

  (二)申請人不以保護自身合法權益為目的,反復提起行政復議申請,擾亂行政復議機關行政管理秩序的;

  (三)法律、法規規定需要中止審理的其他情形。

  屬于前款第一項規定情形的,雙方當事人應當明確協商解決的期限。期限屆滿未能協商解決的,案件恢復審理。

  屬于前款第二項規定情形,情節嚴重的,行政復議機關應當及時向有關部門通報。

  行政復議機關中止行政復議案件審理的,應當書面通知當事人,并告知中止原因;行政復議中止的原因消除后,應當及時恢復行政復議案件的審理。

  第六十七條  行政復議機構應當對被申請人作出的具體行政行為進行審查,提出意見,經有關負責人同意或者集體討論通過后,按照《中華人民共和國行政復議法》第二十八條規定作出行政復議決定,制作行政復議決定書,并加蓋印章。

  行政復議決定書應當載明申請人不服行政復議決定的法律救濟途徑和期限。

  第六十八條   行政行為被行政復議機關撤銷、變更、確認違法的,或者行政復議機關責令履行法定職責的,行政行為的承辦業務工作機構應當適時制作行政復議決定分析報告,向有關負責人報告,并抄送法制工作機構。

  第六十九條  行政復議機關在行政復議過程中,發現被申請人的具體行政行為錯誤,或者需要做好善后工作的,應當制發行政復議意見書,向被申請人指出存在的問題,提出整改要求。

  被申請人應當責成行政行為的承辦業務工作機構在收到行政復議意見書之日起六十日內完成整改工作,并將整改情況書面報告行政復議機關。

  第七十條  被申請人應當履行生效的行政復議決定,并在履行行政復議決定后三十日內將履行情況書面報告行政復議機關。

  第七十一條   行政復議決定履行期滿,被申請人不履行行政復議決定的,申請人可以向行政復議機關提出責令履行申請。

  行政復議機關收到責令履行申請書,應當向被申請人進行調查或者核實,依照下列規定辦理:

  (一)被申請人已經履行行政復議決定,并將履行情況相關法律文書送達申請人的,應當聯系申請人予以確認,并做好記錄;

  (二)被申請人已經履行行政復議決定,但尚未將履行情況相關法律文書送達申請人的,應當督促被申請人將相關法律文書送達申請人;

  (三)被申請人逾期未履行行政復議決定的,應當責令被申請人在規定的期限內履行。被申請人拒不履行的,行政復議機關可以將有關材料移送紀檢監察機關。

  第七十二條  有下列情形之一,行政復議機關可以決定被申請人中止履行行政復議決定:

  (一)有新的事實和證據,足以影響行政復議決定履行的;

  (二)行政復議決定履行需要以其他案件的審理結果為依據,而其他案件尚未審結的;

  (三)被申請人與申請人達成中止履行協議,雙方提出中止履行申請的;

  (四)因不可抗力等其他原因需要中止履行的。

  決定中止履行行政復議決定的,行政復議機關應當向當事人發出行政復議決定中止履行通知書,說明中止履行的理由和依據。中止履行期間,不計算在履行期限內。中止履行的情形消除后,行政復議機關應當向當事人發出行政復議決定恢復履行通知書。

  第七十三條   行政復議案件審結后,行政復議機構應當及時將案件材料立卷歸檔。
收藏 邀請
上一篇:商務部 中國工商銀行關于組織供應鏈領域重點合作項目推薦工作的通知下一篇:央行啟動金融科技創新監管試點工作

相關閱讀

發表評論

本文僅代表作者個人觀點,與本網站立場無關。如若轉載,請 戳這里 聯系我們!

【免責聲明】本文僅代表作者本人觀點,與本網站無關。本網站對文中陳述、觀點判斷保持中立,不對所包含內容的準確性、可靠性或完整性提供任何明示或暗示的保證。請讀者僅作參考,并請自行承擔全部責任。

關注我們

  • 微信公眾號
  • 安卓下載
  • IOS下載
申請會員代理

服務時間:8:30-18:00(工作日)

  • 聲音提醒
  • 60秒后自動更新

今日熱點

為你推薦





























返回頂部
精准六肖中特网